Контрольно-технический пункт (КТП) является ключевым звеном в системе технического контроля на производстве. Главным документом, фиксирующим деятельность руководителя этого подразделения, является рабочая тетрадь начальника КТП. В данной статье подробно разберем, для чего она нужна, как правильно ее оформить, какие требования к ней предъявляются нормативной документацией, и предоставим структурированный шаблон, который вы можете скопировать и использовать для ведения учета.

Нормативная база и правовое значение

Ведение рабочей тетради регламентируется рядом документов, среди которых основные:

• ГОСТ Р 54934-2012 «Системы менеджмента качества. Требования к компетенции персонала, осуществляющего аудит и контроль качества» (в части фиксации результатов контроля).
• Постановление Госказа СССР от № 371 «Об утверждении Положения о государственном производственном техническом контроле» (классический документ, все еще используемый как база для отраслевых инструкций).
• Отраслевые стандарты (ОСТ) и внутренние документы предприятия (Положение о КТП, Инструкция по должностным обязанностям начальника КТП, Качественная книга предприятия).
• ТК РФ (ст. 214, 219) — обязанности работодателя по обеспечению безопасных условий труда и контролю за соблюдением требований охраны труда.

Основные функции тетради

1. Планирование: фиксация графика проверок, планов калибровки СИ, планов профилактических осмотров оборудования.
2. Учет результатов контроля: регистрация входового, операционного и приемо-сдаточного контроля.
3. Фиксация несоответствий: запись выявленных дефектов, брака, отклонений от ТУ/ГОСТ/ЧТД, выданных актов о несоответствии (некачественных изделиях).
4. Контроль мероприятий: отслеживание исполнения предписаний, устранения причин несоответствий (КА/КД).
5. Работа с измерительной техникой: учет сроков поверки/калибровки средств измерений (СИ), используемых на КТП.
6. Документальное подтверждение: служит доказательством деятельности КТП при внешних аудитах и расследованиях аварий.

Требования к оформлению (Физический носитель)

Несмотря на цифровизацию, на многих производствах (особенно ОПО, ВЗР, нефтянка, металлургия) требуется бумажный дубликат или основной вариант в виде прошитой тетради.

Параметры бланка:

• Формат: А4 (210х297 мм).
• Объем: 50–100 листов (25–50 листов прошито).
• Нумерация: сквозная нумерация всех листов (ручной или печатью нумератором).
• Прошивка: нитью, закрепленной на последнем листе (или обложке) с надписью: «Прошито, пронумеровано и запечатано ___ листов».
• Печать: печать организации накладывается на нить прошивки на последнем листе (подпись директора/начальника ОТК, дата).

Титульный лист (Обложка):

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «»
(Полное наименование организации)

УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
ООО «»
____________ /Иванов И.И./
«___» _____________ 202_ г.

РАБОЧАЯ ТЕТРАДЬ
начальника контрольно-технического пункта (КТП)

Цех/Участок: *
Номер тетради: № *
Период ведения: с «___» ________ 202_ г. по «___» ________ 202_ г.

Ответственное лицо:
Начальник КТП ____________ /Петров П.П./
(Подпись, расшифровка)

Сдаю на хранение в архив:
«___» _____________ 202_ г. Подпись ____________

Структура внутренних страниц (Журнал учета)

Внутри тетради рекомендуется вести таблицу со следующими колонками. Ниже приведен универсальный шаблон, который можно перенести в Excel/Word, распечатать и вклеить на листы тетради или заполнять вручную.

Образец таблицы для ежедневных записей

Специальные разделы (Рекомендуется выделять закладками или отдельными блоками)

А. Реестр средств измерений (СИ), закрепленных за КТП

В начале или в конце тетради обязательно должен быть раздел для учета СИ.

• Наименование СИ / Тип
• Заводской номер
• Инвентарный номер предприятия
• Дата последней поверки/калибровки
• Дата следующей поверки/калибровки
• Статус (В эксплуатации / На поверке / Списан)
• Подпись метролога / Нач. КТП

Б. Журнал учета выданных предписаний и актов о несоответствии

Для быстрого поиска и контроля сроков.

1. Номер документа (Акта НС / Предписания).
2. Дата выявления;
3. Суть несоответствия.
4. Ответственное лицо / Цех.
5. Срок устранения.
6. Дата фактического устранения.
7. Подпись нач. КТП о закрытии.

В. Планово-график работы КТП на месяц/квартал

Заклеивается на обратную сторону обложки или на первых листах. Обновляется ежемесячно.

Правила заполнения (Инструкция для начальника КТП)

1. Непрерывность: Записи производятся хронологически в день совершения действия. Пропуски строк и полей недопустимы (зачеркиваются по диагонали с подписью и датой).
2. Нестираемость: Писать только шариковой ручкой (синяя/черная/фиолетовая). Гель, карандаш, стирательная паста — запрещены.
3. Исправления: Ошибка зачеркивается одной чертой так, чтобы прочитать исходный текст. Рядом пишется верный вариант. Исправление заверяется подписью нач. КТП и датой: «Исправлено верно, Нач. КТП /Петров/ 01.01.24».
4. Ссылочность: Обязательно указывать номера первичных документов (Акты, Накладные, Протоколы, Повестки), которые хранятся отдельно. Тетрадь — это реестр/указатель.
5. Подпись: Каждая запись (или блок записей за смену/день) заверяется личной подписью начальника КТП.
6. Передача смены: При смене дежурного инспектора КТП или начальника КТП оформляется Акт передачи дела/тетради на последнем заполненном листе с подписями сдающего и принимающего.

Электронный вариант (Электронная рабочая тетрадь)

Современные предприятия переводят учет в АСУ ТП, MES-системы или специализированное ПО (1C:Управление качеством, ПромИТ, собственные разработки).

Требования к электронной форме (согласно ФЗ-63 «Об электронной подписи» и ГОСТ Р ИСО/МЭК 17025):

• Наличие усиленной квалифицированной электронной подписи (УКЭП) начальника КТП.
• Защита от несанкционированного изменения (журнал аудита/лог-файл с метками времени).
• Обеспечение целостности и доступности данных на весь срок хранения (обычно 5–10 лет, для ОПО — пожизненно объекта).
• Возможность формирования бумажной копии, имеющей равную юридическую силу (при наличии УКЭП).

Сроки хранения и архивирование

• Общие производства: не менее 5 лет после окончания ведения (согласно типовым перечням сроков хранения документов).
• ОПО (Опасные производственные объекты), АСУ ТП, Ядерная энергетика: срок хранения устанавливается проектной документацией и лицензионными условиями, часто — до конца срока службы объекта или 50/75 лет.
• Изделия с установленным сроком службы/годности: хранение документации по контролю — не менее срока службы изделия + 1 год (Закон «О защите прав потребителей», ГОСТ Р 54934).

После заполнения тетрадь сдается в архив организации по Акту приема-передачи документов в архив (форма № 0504083 или собственная).

Типичные ошибки при проверках (Чек-лист для самопроверки)

• ❌ Тетрадь не прошита / не пронумерована / нет печати на прошивке.
• ❌ Отсутствует утвержденная инструкция по заполнению или Положение о КТП.
• ❌ Пробелы в датах (дни/недели без записей) без объяснений (простой, ремонт, отпуск нач. КТП — нужно писать: «С 01 по 05.01 — производственный простой по приказу № *»).
• ❌ Записи карандашом или стираемой ручкой.
• ❌ Нет ссылок на номера актов/предписаний (запись «Брак найден» без номера акта несоответствия не имеет юридической силы).
• ❌ Просроченные СИ в работе, а в тетради отметок о снятии с эксплуатации нет.
• ❌ Подписи ставит не начальник КТП, а кто-то другой (стажер, секретарь) без доверенности/распоряжения.

Как использовать данный материал (Инструкция по внедрению)

Поскольку я — текстовый ИИ, я не могу передать вам файл .docx или .xlsx напрямую. Однако вы можете создать готовый документ за 5 минут:

1. Выделите и скопируйте текст таблицы из раздела 4 (Образец таблицы).
2. Вставьте в Microsoft Excel или Google Таблицы (данные разделятся по ячейкам автоматически).
3. Настройте ширину столбцов, добавьте границы ячеек.
4. Распечатайте нужное количество листов (например, 50 шт.).
5. Прошейте листы, пронумеруйте, скрепите печатью организации на последнем листе.
6. Заполните титульный лист (раздел 3) и начните работу.

Рабочая тетрадь начальника КТП — это не просто формальность, а основной инструмент управления качеством на уровне производственной линии. Грамотно веденная тетрадь спасает предприятие при проверках Ростехнадзора, профильных надзоров и страховых случаях, подтверждая, что система технического контроля функционирует реально, а не «на бумаге». Используйте предложенную структуру, адаптируйте колонки под специфику вашего производства (добавьте колонки «Номер чертежа», «Марка стали», «Номер плавки» и т.д.) и строго соблюдайте процедуру оформления.

Приложение: Минимальный чек-лист комплекта документов КТП (для аудита)

• [ ] Положение о КТП (утверждено руководителем).
• [ ] Инструкция по должностным обязанностям начальника КТП и инспекторов.
• [ ] Рабочая тетрадь нач. КТП (прошита, пронумерована, запечатана).
• [ ] Журнал учета СИ (или раздел в тетради).
• [ ] Папка с актами входового/операционного/приемо-сдаточного контроля (по номерам из тетради).
• [ ] Папка с актами о несоответствии (Акт НС) и предписаниями.
• [ ] План калибровки/поверки СИ на год.
• [ ] График плановых проверок оборудования/инструмента на период.
• [ ] Актуализированные ТУ / ЧТД / Карты контроля, по которым ведется работа.

*Во всех примерах конфиденциальные данные (наименования организаций, ФИО, номера телефонов, адреса, номера заказов/партий/станков) заменены на маску * в соответствии с требованиями безопасности.